- Advogados nos casos Samourai Wallet e Tornado Cash acusaram os promotores de reter uma ligação telefônica que, segundo eles, poderia ser essencial para suas defesas.
- Na ligação telefônica, altos funcionários da FinCEN sugeriram aos promotores do governo que os protocolos não custodiais podem não se qualificar como negócios de serviços financeiros, um elemento-chave de certas acusações.
- Os promotores do caso Samourai minimizaram as alegações, argumentando que a ligação foi divulgada de forma justa antes do julgamento e representa a “opinião informal e individual” dos funcionários.
Advogados de defesa em dois julgamentos críticos de criptomoedas acusaram a promotoria de não divulgar corretamente uma ligação telefônica com funcionários seniores do departamento da Rede de Repressão a Crimes Financeiros (FinCEN) do Departamento do Tesouro, ocultando assim evidências que poderiam ser vitais para seus casos.
Os advogados de defesa expressaram suas preocupações antes dos próximos julgamentos dos fundadores de dois protocolos: Samourai Wallet e Tornado Cash, que compartilham semelhanças na capacidade de atuar como “mixers”, obscurecendo o rastro de transações em blockchains públicas como Bitcoin e Ethereum. Roman Storm, cofundador do Tornado Cash, e os cofundadores da Samourai, Keonne Rodriguez e William Lonergan Hill, enfrentam diversas acusações relacionadas a lavagem de dinheiro e violações de sanções por seu trabalho na criação e operação dos protocolos.
No cerne da recente disputa está uma ligação telefônica entre dois funcionários da FinCEN, incluindo seu chefe de fiscalização de ativos virtuais, Kevin O’Connor, e promotores do governo. Na ligação telefônica de 23 de agosto de 2023 (o mesmo dia em que a acusação de Storm foi revelada), os funcionários da FinCEN afirmaram que a natureza não custodial da Samourai, na medida em que não assume o controle direto das criptomoedas dos usuários, “sugere fortemente que a Samourai não está atuando como uma MSB [empresa de serviços financeiros]”, de acordo com o resumo da ligação feito pelos promotores .
A classificação ou não de Samourai e Tornado como MSBs é crucial para uma das acusações compartilhadas por ambos os casos: conspiração para operar uma empresa de transferência de dinheiro sem licença (classificada pela FinCEN como MSBs). No entanto, os promotores optaram por prosseguir com a acusação no caso Tornado Cash e, seis meses depois, no caso Samourai. (Mesmo que a acusação seja retirada, outras acusações relacionadas à lavagem de dinheiro permanecerão válidas para cada caso.)
“A Samourai Wallet declarou publicamente que não era uma empresa de transferência de dinheiro, pois não tinha custódia de Bitcoin e não era obrigada a obter uma licença da FinCEN, de acordo com seu advogado”, argumentaram os advogados dos cofundadores da Samourai em um documento recente . “O fato de a FinCEN ter assumido a mesma posição em relação à Samourai Wallet e a ter comunicado aos mesmos promotores, e que, mesmo assim, os promotores tenham acusado os réus de cometer um crime, é chocante.”
Os advogados de defesa solicitaram uma audiência para discutir a suposta violação de Brady , uma regra decorrente de uma decisão da Suprema Corte que obriga os promotores a entregar todas as evidências potencialmente exculpatórias aos advogados de defesa, independentemente de a defesa solicitar especificamente isso ou não.
Em resposta à petição da defesa, os promotores do governo minimizaram a acusação de que cometeram uma violação da Lei Brady ao reter a ligação. “O governo divulgou todas as comunicações substantivas conhecidas entre a equipe de acusação e a FinCEN sobre a Samourai Wallet meses antes das petições pré-julgamento e do julgamento… Nada mais se justifica”, escreveram os promotores do Departamento de Justiça.
Os promotores argumentaram que os funcionários da FinCEN não forneceram orientações oficiais e firmes sobre a questão. “O Governo agiu de boa-fé ao divulgar a opinião informal e individual expressa por dois funcionários da FinCEN durante uma conversa telefônica sobre se esses funcionários acreditavam que a Samourai precisava se registrar como uma empresa de transferência de dinheiro, de acordo com os regulamentos da FinCEN e as orientações públicas”, afirma o documento.
No entanto, em sua resposta subsequente , os advogados de defesa da Samourai argumentam que a ligação enfraquece diretamente a acusação de que os cofundadores da Samourai se envolveram conscientemente em uma conspiração criminosa.
“O fato de os funcionários da FinCEN — incluindo o responsável por aplicar as regras da FinCEN contra empresas como a Samourai Wallet — terem a mesma ‘opinião’ que o Sr. Hill e o Sr. Rodriguez é uma evidência de que eles acreditavam razoavelmente que não precisavam de uma licença da FinCEN ou de controles contra lavagem de dinheiro”, escreveram os advogados.
O juiz do caso Samourai, juiz Richard M. Berman, ordenou que o advogado de defesa levantasse a questão em sua petição pré-julgamento prevista para 29 de maio, escrevendo : “Não há necessidade de múltiplas petições”.
Disputa se espalha para o caso Tornado
Os advogados de Storm, em um documento apresentado na sexta-feira , aproveitaram a oportunidade para argumentar que a acusação em seu caso não divulgou adequadamente as evidências “exculpatórias” e solicitaram novamente ao governo que buscasse mais comunicações com a FinCEN sobre o Tornado Cash.
Embora o Departamento de Justiça tenha recentemente retirado a parte da acusação relacionada ao registro da Tornado como MSB, os advogados de Storm argumentam que o governo ainda cometeu uma violação da Lei Brady ao não divulgar a ligação. A omissão “prejudicou materialmente sua defesa”, argumentam os advogados, ao não permitir que Storm “…tivesse a oportunidade de levantar essa questão em apoio às suas moções para rejeitar e obrigar a descoberta de materiais da FinCEN”.
O documento também aponta que alguns detalhes da ligação permanecem desconhecidos. “O governo tenta minimizar a importância da ligação com a FinCEN, caracterizando as declarações como ‘opiniões improvisadas de dois funcionários da FinCEN’, mas não explica qual era o propósito da ligação e por que ela incluía funcionários tão graduados da FinCEN”, afirma o documento.
Os promotores do governo rejeitaram um pedido dos advogados de Storm por mais informações relacionadas a Samourai, argumentando que, embora os protocolos “possam compartilhar algumas semelhanças superficiais, eles operam de forma bem diferente”, o que significa que Brady não se aplicaria.
“Mas o que o governo caracteriza como uma semelhança superficial é, na verdade, a característica central que está no cerne das interpretações conflitantes da orientação da FinCEN e do escopo da Seção 1960: a natureza não custodial de ambos os protocolos”, argumentam os advogados de defesa.
A juíza distrital dos EUA Katherine Failla ainda não se pronunciou sobre a moção no caso de Storm.
Fonte: TheBlock
